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國泰君安證券股份有限公司證券居

來源:大律師網 法律知識 時間:2019-10-22 瀏覽:0
導讀: 【居間人管理辦法】國泰君安證券股份有限公司證券居間管理辦法 第一章 總則 第一條 為了增強證券營業部的競爭力,努力拓展市場占有份額,有效增加交易量,在充分調動員工的積極性,為客戶提供全面,優質服務的同時,

【居間人管理辦法】國泰君安證券股份有限公司證券居間管理辦法

第一章 總則

第一條 為了增強證券營業部的競爭力,努力拓展市場占有份額,有效增加交易量,在充分調動員工的積極性,為客戶提供全面,優質服務的同時,規范證券營業部居間人的管理和考核,特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的“證券居間”,是根據本辦法第二章規定的要求,被證券營業部錄用的

,專門從事為證券營業部發展客戶并為客戶提供專業服務的業務人員。

第三條 證券營業部居間人包括:高級理財經理,高級客戶經理,客戶經理,業務員,試用期

客戶經理,兼職客戶經理等。

第四條 證券營業部居間人對外以本證券營業部名義開展業務時,須遵守有關的法律,法規和

證券營業部規章制度,講求職業道德,維護公司的形象和聲譽。

第二章 居間人招聘和錄用

第五條 居間人招聘采用證券營業部公開招聘與個別發展相結合的方式。

第六條 應聘專職居間人需具備下列基本條件:

1)中專以上學歷;

2)有一定的證券從業經驗,熟悉證券市場業務規則;

3)具有一定的社會關系和客戶開戶能力,注重形象,善于與客戶交流;

4)有較高的職業道德,無犯罪記錄和不良嗜好;

第七條 證券營業部招聘居間人采取筆試和面試相結合的方式,一經錄用,須與證券營業部簽

定聘用合同,提供擔保書,具體程序見《居間人招聘工作程序》。招聘的居間人試用期為三

個月,試用三個月內未達到試用期考核業績的,將予以解聘;達到考核業績者,轉正為客戶

經理。

第八條 對于已有良好客戶基礎的人員,可由證券營業部負責人確認后直接發展為各級別的居

間人,無須經過以上招聘程序和試用期。

第三章 居間人級別管理

第九條 居間人由證券營業部定期進行考核,以決定其級別升降級或解聘。

第十條 各級居間人的最低考核業績為

居間人級別 最低業績 市值

兼職客戶經理

見習客戶經理 3000元

客戶經理 6000元

高級客戶經理 2000萬

注:1 證券營業部客戶手續費收入的計算首先均須除去其中應交交易所部分,所繳納的營業

2 實收手續費即為營業部手續費實際凈收入

第十一條 業務員若邊疆三個月沒有完成最低業績,將暫停其資金提取的權利;若邊疆四個月

沒有完成最低業績,將取消居間人資格,終止合同。業務員若連續三個月達到客戶經理的業

績,將提升這客戶經理,從升級之日起享受客戶經理待遇。

第十二條 客戶經理若連續三個月沒有完成最低業績,將暫時改為業務員待遇;若連續四個月

未達到最低業績,將降級為業務員,其以后升降能將按照業務員考核;客戶經理若連續三個

月達到高級客戶經理的業績將升這高級客戶經理,從升級之日起享受高級客戶經理的待遇。

第十三條 高級客戶經理若連續三個月沒有完成最低業績,將暫時改為客戶經理待遇;若連續

四個月沒有完成最低業績,將降級為客戶經理,其以后升降能將按照客戶經理考核;團隊長

若連續三個月達到團隊長的業績,經證券營業部批準,停職留薪一個月考核,若這月沒有通

過考核,撤職處理!

第四章 居間人收入

第十四條 各級居間人的待遇及獎勵計算標準為:

1)底薪:

居間人級別 底薪 傭金

兼職客戶經理

見習期客戶經理 600 3000

客戶經理 6000

高級客戶經理 20000

團隊長

2)獎勵

團隊長以下級別居間人獎勵計算標準:

職位 底薪 獎勵比例 最低業績

兼職客戶經理 20%

見習期客戶經理 600 20% 3000

客戶經理 30% 6000

優秀客戶經理 35% 10000

區域經理助理 35%+團隊管理費 20000

區域經理 40%+團隊管理費

注:客戶經理在短時間內工作優異者,可通過考核提為優秀高級客戶經理!

收入設固定比例,其收入參照以下公式進行:

工資資金收入=為營業部創造的凈收入*40%

兼職客戶經理獎勵標準:

1)兼職客戶經理獎金提取統一為實收手續費的20%,每月計提,其獎金提取的有效期為半年

2)兼職客戶經理的獎勵起提金額為每月實收手續費500元以上。

3)試用期客戶經理月交易手續費須達到3000元以上,方可提取底薪。

第十五條 居間人所獲得的收入自行負擔個人所得稅,證券營業部按照國家有關規定代扣,代

繳。

第五章 居間人管理

第十六條 各級居間人作為證券營業部合同制員工,必須遵守國家法律,法規和證券營業部的

規章制度。

第十七條 證券營業部交易管理部為居間人的管理部門,主要職責是:

1)考勤,業務培訓及考試;

2)定期統計并考核業績,根據本辦法決定居間人的級別升降;

3)根據居間人崗位責任監督居間人的運作,收集客戶對居間人工作的意見并督促居間人改進

工作;

4)接受客戶對居間人的投訴,依據國家對證券從業人員的管理規定處理有關糾紛。

5)每月進行業績評比。介紹優秀的居間人的成功經驗,組織互相學習,提高整體業務能力。

6)及時向居間人提供各種參考資料和信息,支持居間人的業務發展。

第十八條 證券營業部應建立和完善居間人的監督管理機制,營業部負責人對居間人的業績資

料進行抽查,核對居間人與客戶名單,開戶資料,交易記錄等,對弄虛作假現象,一經發現

,將對有關責任人進行處罰,將業務風險降低到最低程度。

第十九條

第二十條 由于居間人自身過失導致客戶損失,由當事人補足或從獎金中抵扣,仍無法彌補損

失的,追究其擔保人責任。對損害證券營業部及客戶利益的居間人,將通報批評,直至開除

。情節嚴重者,將報中國證券監會備案,并追究法律責任。

第二一條 公司有權隨時根據政策要求和市場變化對本辦法進行修訂,本辦法解釋權歸公司。

附:

居間人崗位職責

第一條 居間人應遵守公司各項規章制度,講求職業道德,自覺維護公司形象和聲譽。

第二條 認真學習和掌握國家有關證券交易方面的法律,法規,交易所的交易規則,及時掌握

上市公司動態,提高自身業務水平。

第三條 為證券營業部發展客戶并向客戶提供咨詢服務

每四條 完成證券營業部下達的各項業績指標。

第五條 參加證券營業部每是工作晨會和每同五的業務例會以及要求參加的各項活動。如連續

一個月無故不參加晨會,例會及有關活動,交易管理部對其提出警告,警告三次依然不參加

的,將視這自動放棄居間人資格,終止其聘用制用合同,收回居間人證書。

第六條 在證券營業部指導下認真訂立客戶發展計劃并報交易部備案,每周就向管理部提交計

劃實施進展和客戶訪談記錄。

第七條 全心全意為客戶服務,晝量滿足客戶的要求,為客戶的投資提供適當的有價值的參考

意見。

第八條 與客戶保持較密切的聯系,耐必聽取客戶對證券營業部的意見和要求,及時向證券營

業部管理人員反饋。同時積極為客戶解決問題,做好客戶與證券營業部之間的溝通工作。

第九條 不得在未取得證券營業部局面授權的情況下,以證券營業部的名義對外先例法律行為

,承擔法律責任。

第十條 不得開發證券營業部已有客戶,不得為得到更多的返傭而幫意進行短線炒作,或為了

自己私利經常被客戶投訴。

第十一條 遵守證券主管部門頒發的證券交易有關條例,不得代客戶開戶,代理客戶簽署有關

協議,代理客戶存取保證金。對違反規定導致客戶投訴或發生法律糾紛的,證券營業部將根

據國家有關規定對有關責任人進行處理,并由責任人承擔法律責任。

第十二條 不得為自己買賣有價證券,可以對客戶的投資行為進行投資建議,但不能全權代客

戶買賣有價證券。因違反公司規定私下接受客戶的全權委托,對由此而產生的糾紛和經濟損

失,由居間人自己承擔,對由此造成的經濟損失,證券營業部有向居間人及擔保人追償的權

力。

第十三條 不得直接或間接地為其他民證券經營機構介紹業務,不得從事證券營業部認定有損

證券營業部形象,聲譽和利益的活動。

居間人招聘工作程序

為規范居間人的招聘工作,加強對經紀業務的管理,現將居間人招聘程序明確如下:

1)應聘人員填寫證券營業部求職表;

2)應聘人員將求職表,個人簡歷,學歷證券明復印件,身份證復印件等材料提交交易管理部

3)經證券營業業部領導初審,合格者參加居間人招聘考試。筆試合格者參加面試;

4)證券營業部總經理與錄取者簽定聘用合同;

5)管理部將居間人求職表,個人簡歷,文憑復印件,身份證復印件,擔保書,聘用合同等資

料歸入居間人檔案

6)印制證券營業部居間人名片



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